ex parte

[1979] FCA 178

-	CATCI-lL!GfiOS	?--m	-2 :S
' - c

JUDGFJEk 1 1x3, ..IU.VOO...PC~s=so ee...*a**a*e

B a n k r u p t c y - 0 a ~ k r u p t . c ~ N o t i c e - O r d e r o f t h e H i g h

C o u r t O F A u s t r a l i a v a r y i r l g a n o r d e r o f t h e S u p r e m e

C o u r t o f N e w S o u t h Wales - D e s c r i p t i o n o f f i n a l o r d e r

w i t h i n t h e B a n k r u p t c y N o t i c e - W h e t h e r e x e c u t i o n c a n

i s s u e u p o n s u c h a n o r d e r o f t h e H i g h C o u r t - N e c e s s i t y

f o r s t r i c t c o m p l i a n c e w i t h a B a r l k r u p t c y N o t i c e - T e s t

t o be a p p l i e d i n d e t e r m i n i n g w h e t h e r t h e d e b t o r h a s

b e e n m i s l e d - C o u r t ' s r i . g h t t o c o n s i d e r f a c t s e x t r a n e o u s

t o t h e B a n k r u p t c y R o t i c e - W h e t h e r t h e r e was a c a p a c i t y

t o rn i s l . e ad " t h e f f d c b t o r o r some f l h y p o t h e t i c a l f l d e b t o r -

S . 306 ..- B a n k r u p t c y - !{ct 1 9 6 6

I N THE FEDERAL COURT GT A U S T R A L I A --- 1

GENERAL D I V I S I O N

BANKRUPTCY DISTRICT OF THE STATE	No.	B 85 o f 1979
OF NEW SOUTH WALES AND THE
AUSTRALIAN CAPITAI- TERRITORY

I N THE MATTER OF The Ban l t rup tcy Ac t 1966

AND I N THE MATTER o f an a p p l i c a t i o n t o s e t

a s i d e	b a n k r u p t c y	n o t i c e
RE:	R A Y M O N D JOSEPH W I M B O R N E

EX PARTE: THE DEBTOR

JUDGE M A K I N G ORDER: LOCKHART J.

DATE OF ORDER:	20 APRIL	1 9 7 9
WHERE MADE:	SYDNEY
THE COURT ORDERS THAT:

The a p p l i c a t i o n b e d i s m i s s e d

A p p l i c a n t t o pay t h e r e s p o n d e n t ' s c q s t s o f t h e a p p l i c a t i o n

i n c l u d i n g r e s e r v e d c a s t s .

I N THE FEDERAL COURT OF AUSTRALIA

GENERAL DIVISION

BANKRUPTCY DISTRICT OF THE STATE OF	No.	R 8 5 o f 1979
NEW SOUTH WALES AND THE AUSTRALIAN
CAPITAL TERRITORY

I N THE	MATTER	OF	The	B a n k r u p t c y A c t
1966

AND I N THE MATTER o f an a p p l i c a t i o n

t o s e t a s i d e b a n k r u p t c y n o t i c e

RE:	RAYMOND JOSEPH WIMBORNE
EX PARTE:	THE DEBTOR
LOCKHART 3 ,

REASONS FOR JUDGMENT --

T h i s i s a n a p p l i c a t i o n t o s e t a s i d e a b a n k r u p t c y

n o t i c e i s s u e d by a d e p u t y r e g i s t r a r i n b a n k r u p t c y on B

J a n u a r y	1979.
The a p p l i c a n t i s Rayrnond Joseph Wimborne, one o f
t h e two	judgment d e b t o r s . The r e s p o n d e n t i s John Edward

Walker t h e judgment c r e d i t o r .

The b a n k r u p t c y n o t i c e s o f a r a s m a t e r i a l p r o v i d e s : -

"To: (a) RAYMOND JOSEPH WIMBORNE o f 92

New Sou th Head Road, Vauc luse Managing

D i r e c t o r and DAVID JOHN WIMBORNE o f 92 New Sou th Head Road, Vaucluse, Company D i r e c t o r

WHEREAS (b ) J O H N EDWARD WALKER o f 109

P i t t S t r e e t Sydney ( h e r e i n a f t e r r e f e r r e d

t o as ' I t h e judgment c r e d i t o r f 1 ) has c l a i m e d

t h a t t h e sum o f $ 1 7 , 9 6 0 . 9 3 t o g e t h e r w i t h

i n t e r e s t t h e r e o n a t t h e r a t e o f $6 p e r

c e n t u m p e r annum f r o m 21 S e p t e m b e r 1 9 7 2

w h i c h a t 21 December 1 9 7 8 a rnoun t s t o

$6734 .28 making a t o t a l o f $24 ,695 .21

i s d u e by you t o him u n d e r a f i n a l

o r d e r o b t a i n e d by h i m a g a i n s t you i n

t h e High C o u r t o f A u s t r a l i a on t h e 3 r d

d a y o f March 1 9 7 6 , b e i n g a n o r d e r t h e

e x e c u t i o n o f which h a s n o t b e a n s t a y e d :

THEREFORE TAKE NOTICE t h a t . . . . I I

The a t t a c k on t h e v a l i d i t y o f t h e b a n k r u p t c y

n o t i c e i s made on two g r o u n d s : -

l . F i r s t , t h a t t h e d e s c r i p t i o n o f t h e r e l e v a n t

f i n a l o r d e r a s b e i n g o b t a i n e d a g a i n s t t h e

j u d g m e n t d e b t o r s i n t h e High C o u r t o f

A u s t r a l i a on 3 March 1 9 7 6 i s i n c o r r e c t a n d

r e s u l t s i n t h e b a n k r u p t c y n o t i c e b e i n g

f u n d a m e n t a l l y d e f e c t i v e a s , a l t h o u g h t h e

H i g h C o u r t d i d make c e r t a i n o r d e r s on 3

March 1976 , t h e r e l e v a n t o r d e r o f t h a t c o u r t

was t h a t t h e o r d e r o f t h e Supreme C o u r t o f

N e w S o u t h W a l e s a g a i n s t whose j u d g m e n t t h e

a p p e a l t o t h e High C o u r t was b r o u g h t , b e

v a r i e d by i n s e r t i n g a n o r d e r t h a t t h e judgment

d e b t o r s p a y t o t h e r e s p o n d e n t t h e sum o f $17 ,960 .93 .

The a p p l i c a n t c o n t e n d s t h a t t h e b a n k r u p t c y

n o t i c e s h o u l d h a v e d e s c r i b e d t h e o r d e r a s

b e i n g t h e o r d e r o f t h e Supr-eme C o u r t of N e w

S o u t h Wales made on 27 J u n e 1 9 7 3 a s v a r i e d

by o r d e r o f t h e High C o u r t o f A u s t r a l i a on

3 March 1 9 7 6 ;

2. S e c o n d l y , t h a t t h s c l a i m f o r i n t e r e s t i n

t h e b a n k r u p t c y n o t i c e o f $ 6 , 7 3 4 . 2 8 w h i c h

i s s a i d t o b e d u e u n d e r t h e o r d e r o f t h e

High C o u r t made on 3 March 1 9 7 6 , i s d u e

. i n f a c t u n d e r a n o r d e r o f t h e High C o u r t

made on 27 O c t o b e r 1 9 7 7 . T h i s c i r c u m s t a n c e

i s s a i d t o v i t i a t e t h e b a n k r u p t c y n o t i c e .

The f a c t s a r e i n a n a r r o w compass .

On 27 J u n e 1 9 7 3 t h e Supreme C o u r t o f N e w

S o u t h W a l e s i n i t s E q u i t y D i v i s i o n d i s m i s s e d a summons

f i l e d by t h e r e s p o n d e n t a g a i n s t t h e a p p l i c a n t a n d o t h e r s

r e l a t i n g t o m a t t e r s a r i s i n g o u t o f t h e w i n d i n g u p o f a

company As ia t i c E l e c t r i c Co. P t y , L i m i t e d (1n ~ i ~ u i d a t i a n )

a f w h i c h t h e r e s p o n d e n t was t h e l i q u i d a t o r . The l i q u i d a t a r

a p p e a l e d t o t h e H i g h C o u r t f r o m t h e o r d e r o f t h e Supreme

C o u r t . On 3 March 1 9 7 6 t h e High C o u r t a l l o w e d t h e a p p e a l

i n p a r t a n d o r d e r e d t h a t t h e o r d e r o f t h e Supreme C o u r t OF

N e w S o u t h Wales b e v a r i e d by i n s e r t i n g c e r t a i n o r d e r s

i n c l u d i n g a n	o r d e r t h a t t h e j u d g m e n t	d e b t o r s p a y	t o t h e
r e s p o n d e n t : .

" t h e sum o f $ 1 7 , 9 6 0 . 9 3 which was p a i d

by A s i a t i c E l e c t r i c Co. P t y , L i m i t e d

by way o f w a g e s a n d s a l a r i e s b e t w e e n

1 8 t h March 1 9 6 7 a n d 2nd J a n u a r y 1 9 6 6 , "

The H i g h C o u r t r e m i t t e d t h e m a t t e r t o t h e Supreme

C o u r t o f t o t h e q u e s t i o n s b e f o r e me, N e w S o u t h W a l e s f o r c e r t a i n p u r p o s e s i m m a t e r i a l

a n d o t h e r w i s e d i s m i s s e d t h e

a p p e a l .

A p p l i c a t i o n was s u b s e q u e n t l y made t o t h e High C o u r t

on 27 O c t o b e r 1 9 7 7 when a n o r d e r was made by i t t h a t t h e

. . ./4

j u d g m e n t d e b t o r s p a y t o t h e r e s p o n d e n t i n t e r e s t a t

t h e r a t e o f s i x p e r c e n t u m p e r annum c a l c u l a t e d f r o m

21 S e p t e m b e r 1 9 7 2 o n t h e sum o f $ 1 7 , 9 6 0 . 9 3 . T h e d a t e

21 S e p t e m b e r 1 9 7 2 was' t h e d a t e on w h i c h t h e summons w a s

f i l e d i n t h e S u p r e m e C o u r t i n i t i a t i n g t h e p r o c e e d i n g s .

I t u r n t o t h e f i r s t s u b m i s s i o n by Mr. C h i p p i n d a l l

the

who a p p e a r e d f o r t h e a p p l i c a n t , n a m e l y t h a t / b a n k r u p t c y

n o t i c e i s a n u l l i t y b e c a u s e i t d e s c r i b e s t h e r e l e v a n t

f i n a l o r d e r a s b e i n g t h a t o f t h e H i g h C o u r t r a t h e r t h s n

t h e o r d e r o f t h e S u p r e m e C o u r t o f N e w S o u t h Wales a s

v a r i e d b y t h e o r d e r o f t h e H i g h C o u r t .

S e c t i o n 4 1 ( 2 ) ( a ) ( i) o f t h e B a n k r u p t c y Act 1 9 6 6

"41 . ( 2 ) t h e p r e s c r i b e d f o r m O F b a n k r u p t c y

n o t i c e s h a l l b e s u c h t h a t t h e n o t i c e -

( a ) r e q u i r e s t h e d e b t o r named i n i t , w i t h i n

a s p e c i f i e d t ime ( b e i n g t h e time r e f e r r e d

t o i n s u b - p a r a g r a p h ( i ) o r ( i i ) o f

p a r a g r a p h ( g ) o f s u b - s e c t i o n ( i) o f t h e

l a s t p r e c e d i n g s e c t i o n , w h i c h e v e r i s

a p p r o p r i a t e ) t o -

(i) p a y t h e j u d g m e n t d e b t o r sum

o r d e r e d t o b e p a i d i n a c c o r d a n c e

11

w i t h t h e j u d g m e n t o r o r d e r ; . . .

Mr. C h i p p i n d a l l l a i d c o n s i d e r a b l e e m p h a s i s u p o n

t h e f a c t t h a t t h e o r d e r o f t h e H i g h C o u r t made o n 3 March

1 9 7 6 i n terms v a r i e d t h e o r d e r of . t h e S ~ p r e m e C o u r t o f

New S o u t h Wales b y i n s e r t i n g t h e o r ' d e r t h a t t h e j u d g m e n t

d e b t o r s p a y t o t h e r e s p o n d e n t t h e sum of $ 1 7 , 9 6 0 . 9 3 . He

s u b m i t t e d t h a t t h e o n l y r e l e v a n t f i n a l o r d e r i s t h e o r d e r

o f t h e S u p r e m e C o u r t a s v a r i e d b y t h e o r d e r o f t h e H i g h

C o u r t f r o m w h i c h t h e l i a b i l i t y o f t h e j u d g m e n t d e b t o r s t o

p a y t h e r e s p o n d e n t a r i s e s .

I n my o p i n i o n . t h e s u b m i s s i o n f a i l s . T h e s o u r c e

o f t h e o b l i g a t i o n o f t h e j u d g m e n t d e b t o r s t o p a y t h a

r e s p o n d e n t i s t h e o r d e r o f t h e H i g h C o u r t . I t n a t t e r s

n o t t h a t t h e H i g h C o u r t o r d e r i n terms p r o v i d e d t h a t t h e

o r d e r o f t h e S u p r e m e C o u r t b e v a r i e d by i n s e r t i n g t h e

o r d e r f o r p a y m e n t o f t h e $17 ,960 .93 . T h e H i g h C o u r t

h e a r d a n a p p e a l f r o m t h e o r d o r o f t h e S u p r e m e C o u r t , a l l o w e d

t h e a p p e a l i n p a r t a n d o r d e r e d t h a t t h e S u p r e m e C o u r t ' s o r d e r

b e v a r i e d i n c e r t a i n r e s p e c t s . I t was t h e o r d e r o f t h e

H i g h C o u r t t h a t c a u s e d e l i a b i l i t y o n t h e p a r t o f t h e

j u d g m e n t d e b t o r s t o a r i s e w h i c h h a d n o t e x i s t e d b e f a r e . I n

my o p i n i o n t h e d e s c r i p t i a n o f t h e o r d e r o f t h e H i g h C o u r t

i n t h e b a n k r u p t c y n o t i c e s a t i s f i e s t h e r e q u i r e m e n t s o f

S. 4 1 ( 2 ) ( a ) (i).

Mr. C h i p p i n d a l l s u b m i t t e d t h a t w h a t e v e r b e t h e

a n s w e r t o t h e s u b m i s s i o n u h i c h I h a v e j u s t m e n t i o n e d , t h e

o r d e r o f t h e H i g h C o u r t i s n o t o n e o n w h i c h e x e c u t i o n c o u l d

i s s u e a n d t h a t i t h a s b e e n e s t a b l i s h e d by a u t h o r i t y t h a t

u n l e s s a f i n a l j u d g m e n t o r o r d e r i s o n e o n w h i c h e x e c u t i o n

may i s s u e i t c a n n o t b e t h e f o u n d a t i o n f o r t h e i s s u e o f a

b a n k r u p t c y n o t i c e , He r e f e r r e d t o S . 40 ( 1 ) ( g ) w h i c h p r o v i d e :

s o f a r as r e l e v a n t , t h a t a d e b t o r c o m m i t s a n a c t o f b a n k r u p t c y :

" ( g ) i f a c r e d i t o r wha h a s o b t a i n e d a g a i n s t

t h e d e b t o r a f i n a l j u d g m e n t o r f i n a l o r d e r ,

b e i n g a j u d ~ m e n t o r o r d e r t h e e x e c u t i o n o f

w h i c h h a s n o t b e e n s t a y e d , h a s s e r v e d o n

t h e d e b t o r i n A u s t r a l i a . . . a b a n k s u p t c y n o t i c e . . . "

He a l s o r e f e r r e d t o S. 41 (3) ( b ) w h i c h p r o v i d e s

t h a t a b a n k r u p t , c y n o t i c e s h a l l n o t b e i s s u e d i n r e l a t i o n t o

a d e b t o r : -

" ( b ) i f , a t t h time ~ o f t h e a p p l i c a t i o n

f o r i t s i s s u e , e x e c u t i o n o f t h e j u d g m e n t

o r o r d e r t o w h i c h i t r e l a t e s h a s b e c n

s t z y e d .

I u a s r e f e r r e d i n s u p p o r t o f t h e s u b m i s s i o n t o

t h e d e c i s i o n o f C l y n e J. i n Re O I K e e f e i Ex p a r t e A u s t r a l i a n

F a c t o r s L i m i t e d 1 9 A . B , C . 101 e x p o c i a l l y a t p. 1 0 3 a n d

-

t h e d e c i s i o n	o f	R i l e y J.	i n Re	P a n n o w i t z ;	Ex	p a r t e U i l s o n
-

( 1 9 7 5 ) 6 A . L . R . 2 8 7 , Mr, C h i p p i n d a l l s u b m i t t e d t h a t

a l t h o u g h e x e c u t i o n c e r t a i n l y c o u l d i s s u e o n a f i n a l o r d e r

o f t h e S u p r e m e C o u r t o f N e w S o u t h Wales a s v a r i e d b y t h e

o r d e r o f t h e H i g h C o u r t , e x e c u t i o n c o u l d n a t i s s u e o n

. t h e o r d e r o f t h e I i i gh C o u r t a l o n e a n d i t is t h a t o r d e r

w h i c h i s r e f e r r e d t o i n t h e b a n k r u p t c y n o t i c e .

A l t h o u g h t h e ' l a n g u a g e o f t h e o r d e r o f t h e H i g h

C o u r t i s " t h a t t h e o r d e r o f t h e S u p r e m a C o u r t o f N e w S o u t h

W a l e s b e v a r i e d by i n s e r t i n g . . . ( c ) a n o r d e r t h a t t h e

r e s p o n d e n t s Raymond J o s e p h Wirnborne a n d D a v i d J o h n Wimborne"

(i .e. t h e j u d g m e n t d e b t o r s ) !!pay t o t h e a p p e l l a n t r !

( i .e . t h e r e s p o n d e n t i n t h e a p p l i c a t i o n b e f o r e me) I t t h e

s u n o f $17 ,960. .93 w h i c h was p a i d b y A s i a t i c E l e c t r i c Co.

P t y . L i m i t e d b y way o f w a g e s a n d s a l a r i e s b e t w e e n 1 8 t h March

1 9 6 7 and 2 n d J a n u a r y 196811, t h e e f f e c t o f t h e o r d e r i s t h a t

t h e H i g h C o u r t h a s o r d e r e d t h e j u d g m e n t d e b t o r s t o p a y t o

t h e r e s p o n d e n t t h e sum o f $17 ,960 .93 . T h e p o s i t i o n w o u l d

b e d i f f e r e n t i f t h e H i g h C o u r t h a d r e m i t t e d t o t h e S u p r e m a

C o u r t o f New S o u t h W a l e s f o r a s s e s s m e n t t h e a m o u n t o f m o n e y s

p a i d b y A s i a t i c E l e c t r i c C O , P t y , L i m i t e d by way o f w a g e s

a n d s a l a r i e s b e t w e e n t h e t w o d a t e s s t i p u l a t e d i n t h e o r d e r ,

What t h e High C o u r t d i d was t o e x e r c i s e t h e p o w e r c o n f e r r e d

u p o n i t b y S. 37 o f t h e J u d i c i a r y Act b y m o d i f y i n g

t h e o r d e r o f t h e .Supreme C o u r t , T h e o r d e r o f t h e H i g h C o u r t

h a s e f f e c t a n d may b e e x e c u t e d t h r o u g h o u t t h e Ccfn~monwealth

o f i t s own f o r c e : S e e S. 2 5 o f t h e J u d i c i a r y Act 1 9 0 3

-

a n d a l s o S. 26 o f t h e H i g h C o u r t P r o c e d u r e A c t (1903) . I f

t h e H i g h C o u r t w i s h e d t o d o s o i t c o u l d h a v e i n v o k e d t h e

p o w e r s a s t o e x e c u t i o n s p e c i f i c a l l y m e n t i o n e d i n S. 37 o f

t h e J u d i c i a r y A c t . -

I n my o p i n i o n t h e o r d e r o f t h e H i g h C o u r t i s o n e

u p o n w h i c h e x e c u t i o n may i s s u e a n d may f o u n d t h e i s s u e o f

a b a n k r u p t c y n o t i c e .

I n my o p i n i o n t h e b a n k r u p t c y n o t i c e i s n o t d e f e c t i v e

by r e a s o n o f t h e d e s c r i p t i o n o f t h e f i n a l o r d e r a s b e i n g

t h e o r d e r o f t h e High ' C o u r t .

T h e r e was c o n s i k r a b l e a r g u m e n t b e f o r e me, o n t h e

a s s u m p t i o n t h a t t h e d e s c r i p t i o n o f t h e r e l e v a n t f i n a l o r d e r

a s b e i n g t h e o r d e r o f t h e H i g h C o u r t was m i s t a k e n , a s t o

w h e t h e r t h e b a n k r u p t c y n o t i c e was t h e r e b y i n v a l i d a t e d o r

s a v e d b y t h e p r o v i s i o n s o f S . 306 o f t h e Act,

A l t h o u g h i t i s n o t n e c e s s a r y f o r me t o d e t e r m i n e

t h i s q u e s t i o n , a s I h a v e r e a c h e d t h e o o n c l u s i o n t h a t t h e

a s s u m p t i o n i s n o t well f o u n d e d , n ~ v e r t h e l e s s I s h a l l d o s o

a s t h e q u e s t i o n was a r g u e d f u l l y on b e h a l f o f t h e p a r t i e s .

T h e c o u r t s h a v e s a i d time a n d time a g a i n t h a t

b a n k r u p t c y n o t i c e s m u s t c o n f o r m s t r i c t l y t o t h e r e q u i r e m e n t s

o f t h e b a n k r u p t c y l e g i s l a t i o n a n d r u l e s of c o u r t ; see J a n e s - !

F. C . o f - T. (1955) 9 3 C.L.R. 631 e s p e c i a l l y p e r W i l l i a m s ,

K i t t o anci T a y l o r J J . a t p. 644; I n Re Howes; Ex p a r t e l-lughe:

1 8 9 2 2 0.5. 6 2 8 ; Irl Re O.C.S. ( a d e b t o r ) ; Ex p a r t e The Debtc

1 9 0 4 2 K . B . 1 6 1 ; Re O f K e e f e ; Ex p a r t e A u s t r z l i a n F a c t a r s

L i m i t e d ( s u p r a ) a n d Re M e l l i c k ( 1 9 7 1 ) 1 9 F.L.R. 1.

S e c t i o n 306 p r o v i d e s . s o f a r a s r e l e v a n t : -

11306 ( l ) P r o c e e d i n g s u n d e r t h i s Act a r e

n o t i n v a l i d a t e d b y a f o r m a l d e f e c t o r a n

i r r e g u l a r i t y , u n l e s s t h e c o u r t b e f o r e w h i c h

t h e o b j e c t i o n o n t h a t ' g r o u n d i s made i s a f

o p i n i o n t h a t s u b s t a n t i a l i n j u s t i c e h a s b e e n

c a u s e d b y t h e d e f e c t o r i r r e g u l a r i t y a n d t h a t

t h e i n j u s t i c e c a n n o t b e r e m e d i e d b y a n o r d e r

o f t h a t c o u r t .

A " f o r m a l d e f e c t c; a n y i r r e g u l a r i t y " i s o n e t h a t

c o u l d n o t r e a s o n a b l y m i s l e a d t h e d e b t o r , I f t h e d e f e c t

i s o f s u c h a k i n d a s c o u l d r e a s o n a b l y m i s l e a d t h e d e b t o r

u p o n whom i t was s e r v e d t h e d e f e c t i s f a t a l t o t h e n o t i c e :

see I n Re A D e b t o r ( N O . 21 o f 1 9 5 0 U x p a r t e The D e b t o r v.

- - -

Bowmaker	L i m i t e d	1 9 5 1 Ch.	3 1 3 a n d	P i l l a i v .	C o n - p t r o l l e r	o f
II--

I n c o m e Tax 1 9 7 0 A.C. 1 1 2 4 a t p. 1 1 3 5 .

-

T h e t e s t i s n o t w h e t h e r t h e d e b t o r was i n f a c t

m i s l e d , I t i s s u f f i c i e n t t h a t h e c o u l d . b e mis l ed . I n

Jarnes v. F. C , o f T. ( s u p r a ) W i l l i a r n s , K i t t o a n d T a y l o r S J .

s a i d a t p. 644:-

"The C o u r t c a n n o t i n q u i r e w h e t h e r t h e d e b t o r

h a s i n f a c t b e e n m i s l e d o r n o t . I n t h i s

case i t i s p r o b a b l e t h a t h e was n o t m i s l e d .

I t i s s u f f i c i e n t t h a t h e c o u l d b e

I n Re A J u d g m e n t ---- D e b t o r 1 9 0 8 2 K.B. 4 7 4 Kennedy L,J.

s a i d a t p. 481:-

"In t h e f i r s t p l a c e o n e h a s n o t t o d e t e r m i n e

t h e v a l i d i t y o r i n v a l i d i t y o f t h e n o t i c e by

c o n s i d e r i n g w h e t h e r t h e d e b t o r t o whom t h a

n o t i c e i s g i v e n h a s i n f a c t b e e n m i s l e d . I t

i s s u f f i c i e n t t h a t t h e r e i s g o o d g r o u n d f o r

s a y i n g t h a t t h e d e b t o r m i g h t b e m i s l e d . T h a t

i s , I t h i n k , s e t t l e d b y a u t h o r i t y . S e c o n d l y ,

i n j u d g i n g o f t h e p r o b a b i l i t y o f t h e d e b t o r b e i n g

r n i s l o d o n e i s bound n o t t o d e a l t o o l i b e r a l l y

w i t t - . t h e r e q u i s i t e s o f t h e n o t i c e b e c a u s e of

t h e q u a s i	p e n a l	c o n s e q u e n c e s	w h i c h	a	b a n k r u p t c y
i n v o l v e s . H

I t i s wel l e s t a b l i s h e d t h a t t o d e t e r m i n e w h e t h e r

t h e d e b t o r s e r v e d w i t h t h e b a n k r u p t c y n o t i c e c o u l d b e m i s l e d

t h e c o u r t may l o o k a t f a c t s e x t r a n e o u s t o t h e n o t i c e i t s e l f .

T h e r e a r e many cases w h e r e b a n k r u p t c y n o t i c e s h a v e

b e e n h e l d t o b e i n v a l i d a s t h e y r e q u i r e p a y m e n t o f p a r t o f

a j u d g m e n t d e b t , l e a v i n g a n y b a l a n c e t h a t may b e d u e t o b e

s u b s e q u e n t l y c l a i m e d .

T h e v e r y g r o u n d o f i n v a l i d i t y n e c e s s a r i l y p r e -

s u p p o s e s t h a t t h e t r u e f a c t s a s t o t h e a m o u n t o f t h e j u d g m e n t

d e b t h a v e b e e n c o n s i d e r e d by t h e c o u r t a n d m e a s u r e d a g a i n s t

t h e f a c t s s t a t e d i n t h e b a n k r u p t c y n o t i c e . S e e f o r i n s t a n c e

Re Jack ; Ex p a r t e C . V . H o l l a n d ( ~ o l d i n q s ) L i m i t e d ( 1 9 5 9 ) ,

-

1 9 A.B.C. 268; Re Muhson; Ex p a r t e D e p u t y C o m m i s s i o n e r o f

T a x a t i o n 29 F.L.R. 4'79; Re S c h i e r h o l t e r ; Ex p a r t e Ceis

( 1 9 7 8 ) 1 9 A.L .R . 1 1 3 . Cases w h e r e b a n k r u p t c y n o t i c e s h a v e

b e e n h e l d t o b e i n v a l i d w h i c h r e q u i r e d p a y m e n t o n l y o f

t h a t p a r t o f a ' j u d g m e n t d e b t w h i c h h a d b e e n a s s i g n e d i n c l u d e

N i r e n s v. F o w l e r A s p h a l t P t y . L i m i t e d (1966) 9 F.L.R. 255 .

S o m e t i m e s i t i s n o t n e c e s s a r y f o r t h e c o u r t t o l o o k

a t f a c t s e x t r a n e o u s t o t h e n o t i c e a s t h e d e f e c t may b e a p p a r e n

o n t h e f a ce o f t h e n o t i c e . F o r i n s t a n c e , i n Re M a n i o n , a

-

d e c i s i o n o f m i n e d e l i v e r e d o n 5 F e b r u a r y 1979 , t h e b a n k r u p t c y

n o t i c e t h e r e u n d e r c o n s i d e r a t i o n w a s h e l d t o b e i n v a l i d

b e c a u s e m a t e r i a l w o r d s i n t h e d o c u m e n t were i l l e g i b l e .

Mr. C h i p p i n d a l l s u b m i t t e d t h a t t h e j u d g m e n t d e b t o r s

c o u l d b e m i s l e d , c o n f u s e d o r p e r p l e x e d by t h e b a n k r u p t c y

n o t i c e b e c a u s e o f t h e d e s c r i p t i o n af t h e f i n a l o r d e r a s b e i n g

W . . / l 0

t h a t o f t h e H i g h C o u r t and n o t o f t h e Supreme C o u r t o f New

S o u t h Wales as v a r i e d b y t h e o r d e r of t h e H i g h C o u r t . I n

my o p i n i o n t h a t s u b m i s s i o n f a i l s .

The o r d e r s o f t h e Supreme C o u r t o f New South Wales

and o f t h e H i g h C o u r t a r e i n ev idence , t e n d e r e d on b e h a l f

of t h e a p p l i c a n t w i t h o u t o b j e c t i o n b y t h e r e s p o n d e n t , They

e s t a b l i s h t h a t t h e judgment d e b t o r s (who i n c l u d e d , o f coursE

t h e a p p l i c a n t ) r e s i s t e d t h e a p p l i c a t i o n o f t h e r e s p o n d e n t

r e l a t i n g t o t h e i r i n v o l v e m e n t w i t h A s i a t i c E l e c t r i c Co. P t y .

L i m i t e d (1n ~ i q u i d a t i o n ) i n t h e Supreme C o u r t of' New South

Wales E q u i t y D i v i s i o n . The h e a r i n g was l e n g t h y , o v e r some

n i n e days, many documents were t e n d e r e d i n ev idence , and 1 8

w i t n s s s e s gave o r a l ' e v i d e n c e , i n c l u d i n g t h e a p p l i c a n t . A l l

p a r t i e s were r e p r e s e n t e d b y b o t h s e n i o r and j u n i o r counse l .

The Supreme C o u r t o r d e r r e c o r d e d a d m i s s i o n s made by t h e

judgment d e b t o r s , o b v i o u s l y on t h e i r i n s t r u c t i o n s .

I n t h e a p p e a l t o t h e H i g h C o u r t t h e judgment deb to r :

were r e p r e s e n t e d b y b o t h s e n i o r and j u n i o r c o u n s e l and t h e

a p p e a l e x t e n d e d o v e r some two days. Judgment was g i v e n on

3 March 1976. The r e s p o n d e n t a p p l i e d t o t h e H i g h C o u r t on

27 O c t o b e r 1977 f o r an o r d e r t h a t t h e judgment d e b t o r s pay

i n t e r e s t on t h e sum of $17,960.93, and on t h e same day t h e

H i g h C o u r t o r d e r e d t h a t i n t e r e s t , a t t h e r a t e o f 6% p e r

annum c a l c u l a t e d f rom 21 September 1972, on t h e s a i d sum b e

p a i d by t h e judgment d e b t o r s t o t h e responden t , and t h a t t h ~

c o s t s o f t h e judgment d e b t o r s of t h a t a p p l i c a t i o n be p a i d b)

t h e responden t . The judgment d e b t o r s were r e p r e s e n t e d on

t h a t a p p l i c a t i o n by j u n i o r c o u n s e l .

I m e n t i o n t h e s e m a t t e r s b e c a u s e i n my o p i n i o n

t h e y e s t a b l i s h t h a t t h e j u d g m e n t d e b t o r s c o u l d n o t h a v e

b e e n m i s l e d by t h e d e s c r i p t i o n o f t h a f i n a l o r d z r i n t h e

b a n k r u p t c y n o t i c e b e i n g t h a t o f t h e H i g h C o u r t . They m u s t

h a v e known t h a t t h e o r d e r o f t h e S u p r e m e C o u r t o f N e w S o u t h

Wales w a s v a r i e d by t h e H i g h C o u r t i n t h e terms t o w h i c h I

h a v e r e f e r r e d a l r e a d y .

I t i s c l e a r f r o m t h e cases t o w h i c h I h a v e r e f e r r e d

t h a t , a l t h o u g h t h e c o u r t s d r a w a d e T i n i t e d i s t i n c t i o n b e t w e e r

t h e p o s s i b i l i t y o f t h e d e b t o r b e i n g m i s l e d a n d t h e q u e s t i o n

w h e t h e r h e was m i s l e d i n f a c t , t h e l a t t e r b e i n g an

i m p e r m i s s i b l e f i e l d o f e n q u i r y , it i s t h e c a p a c i t y o f t h e

b a n l c r u p t c y n o t i c e t o ' m i s l e a d t h e d e b t o r t o whom t h e n o t i c e

i s d i r e c t e d t h a t matters , n o t s o m e h y p o t h e t i c a l d e b t o r .

H e n c e t h e r e l e v a n c e o f t h e f a c t s r e l a t i n g t o t h e c o n d u c t

o f t h e p r o c e e d i n g s i n t h e S u p r e m e C o u r t o f N e w S o u t h Wales

a n d t h e H i g h C o u r t a s g l e a n e d f r o m t h e o r d e r s o f t h o s e c o u r t :

a n d f o r m i n g p a r t o f t h e e v i d e n c e i n t h i s a p p l i c a t i o n .

Mr. C h i p p i n d a l l ' s f i n a l s u b m i s s i o n was t h a t t h e

b a n k r u p t c y n o t i c e c o u l d m i s l e a d t h e j u d g m e n t d e b t o r s i n

t h a t i t r e f e r s t o t h e o r d e r o f t h e H i g h C o u r t made o n 3 R a r c t

1 9 7 6 a s t h e s o u r c e o f t h e l i a b i l i t y o f t h e j u d g m e n t d e b t o r s

t o p a y $6,734.28 i n t e r e s t r a t h e r t h a n t h e o r d e r o f t h e H i g h

C o u r t made o n 27 O c t o b e r 1 9 7 7 . T h i s c o n s t i t u t e s a d e f e c t

i n t h e b a n k r u p t c y . T h e q u e s t i o n i s w h e t h e r t h e d e f e c t i s

f a t a l t o i t s v a l i d i t y .

T h e f a c t s a s t o t h e p r o c e e d i n g s b e f o r e b o t h t h e

S u p r e m e C o u r t a n d t h e H i g h C o u r t , w h i c h I h a v e m e n t i o n e d

a l r e a d y , c l e a r l y e s t a b l i s h t h a t t h e j u d g m e n t d e b t o r s

m u s t h a v e known t h a t i t was t h e l a t e r o r d e r a f t h e H ign

C o u r t t h a t e s t a b l s i h e d t h e i r l i a b i l i t y t o p a y i n t e r e s t .

T h e y c o u l d n o t h a v e b e e n m i s l e d by t h e m i s t a t e m e n t i n t h e

b a n k r u p t c y n o t i c e . A c c o r d i n g l y , S. 306 s a v e s t h e b a n k r u p t c y

n o t i c e f rom i n v a l i d i t y .

I n my o p i n i o n t h e a p p l i c a t i o n t o s e t a s i d e t h e

b a n k r u p t c y n o t i c e f a i l s . I n r d e r t h a t t h e a p p l i c a t i o n b e

d i s m i s s e d a n d o r d e r t h e a p p l i c a n t t o p a y t h e r e s p o n d e n t ' s

c o s t s o f t h e a p p l i c a t i o n i n c l u d i n g r e s e r v e d c o s t s .

I cer:i!-y tbs! i ; : ; ~ oyi l ;;?e

p r ~ c c d i r . ~ ~ ::F;~;:S C:? a ::S: C C F ~ c f t!10

Ri-?ar.sns fzr :c:!;-cr;t herein cf his Honour

/ h::. J~s: ice L c ~ k k c r t .

( Dated: , g p 9 1 7